监管部门警告彩通证券,并警告包括海通证券在内的四家机构。 发生了什么? _东方财富网

原始标题:财通证券受到监管警告,包括海通证券在内的四个机构也受到警告。 发生了什么?

概要

[¡Caitong Securities es advertido por la supervisión y Haitong Securities y otras cuatro instituciones están advertidas! ¿Que pasó? ]1月8日,由于公司债券承销业务存在诸多问题,财通证券收到浙江省证监局的警告信。 此外,在同一天,由于交易商协会帮助相关发行人在发行过程中购买了自己的债券,破坏了市场发行顺序和其他违规行为,因此交易商协会警告海通证券,海通期货,海通资产管理公司和东海基金,指示针对该事件暴露的问题进行了全面,深入的整改。 (中国基金新闻)


1月8日,因为公司链接订阅业务有很多问题,财通价值观我收到浙江省证券监督管理委员会的警告信。

同样,在同一天,帮助相关发行人在发行人的债券上购买自己的债券市场发行顺序和其他违规行为,经销商协会海通价值观,海鸟期货,海通资产管理,东海背景他被警告并下令对这一事件中暴露的问题进行全面彻底的纠正。

图片

  为什么公司债券订阅业务中存在许多问题。

  浙江省证券监督管理所财通价值观发出警告信

1月8日,浙江省证券监督管理委员会官方网站公布了财通价值观分享有限责任公司决定采取行动发出警告信。”

警告信显示,经调查,彩通证券公司债券承销业务存在以下问题:

一个是分支机构与发行人的“独立性和联系性”有关的债券项目尽职调查文件没有专门收集相关研究材料进行全面分析和独立判断,并且有相关方验证结果与发行人的披露不一致的情况。

其次,某些公司债券项目的尽职调查手稿不完整且不准确,对差异的分析不足,也没有在发行方加盖公章。

以上行为不符合《公司债券承销业务(2015)尽职调查指南》第五条,第六条的有关规定,违反了《公司债券的发行和交易》。行政《办法》(中国证监会第113号令)第七条根据《公司债券发行和交易管理办法》第五十八条的规定,浙江证监局决定采取监督管理措施。向财通证券发出警告信。

图片

  强奸银行自律处理规则

  经销商协会警告4个机构

1月8日中国银行国际市场交易商协会的官方网站发布了“中国银行关于国际市场交易商协会的自律制裁的信息(2020年第17项自律制裁会议审议和决定)”。

根据处罚信息,海通价值观股份有限公司(以下简称“海通价值观“)相关金融债务该工具的主要订户和银行之间债券市场在业务参与者中,存在以下违规行为银行债券市场中与自律管理规则有关的行为:

一个是海通价值观与子公司管理的发行相关的资产管理计划交易订单,帮助相关发行人在发行过程中购买自己的债券,中断市场发行指令;

二是海通价值观下属子公司为投资顾问或经理人在相关资产管理计划中发布交易指令,以帮助相关发行人交易自己发行的债券,而绕过了中国人民银行(2015)9号广告规章制度

进一步,海通价值观还存在内部控制管理不当的情况。

根据银行间债券市场的有关自律规定,在2020年第十七次自律会议之后,海通证券被警告并下令对这一事件中暴露的问题进行全面,深入的整改。 同时,中国银行国际市场交易商协会报告了违反海通证券的行为中国人民银行中国证券监督管理委员会

图片

同时,“它帮助相关发行人在市场上购买了自己的债券。市场订单; 帮助相关发行人进行自发行债券的交易,避免违反《中国人民银行公告(2015)9号》的有关规定。 交易商协会还警告东海基金,海通期货和海通资产管理公司。

针对此事件暴露的问题,已下令进行全面而深入的整改。 同时,中国银行市场间分销商协会已向中国人民银行和中国证券监督管理委员会报告了违反东海基金,海通期货和海通资产管理的行为。

图片
图片
图片

(来源:《中国基金报》)

(负责编辑:DF512)

我郑重声明:Oriental Fortune.com披露此信息的目的是传播更多信息,而与该摊位无关。

Source