交易商协会采取了另一项措施:警告海通证券,东海基金和其他四个机构违规,并向中央银行和中国证券监督管理委员会报告。

原标题:交易商协会采取了进一步行动!包括海通证券和东海基金在内的四家机构受到警告,并向中央银行和证券监督管理委员会举报违规行为。


1月8日下午中国银行之间市场发行人协会(以下简称发行人协会)发布了四项关于自律的信息。海通价值观行动有限公司(以下简称海通价值观)相关金融债务该工具的主要订户和银行之间链接市场参与者,上海海通价值观资产管理有限公司(以下简称海通资产管理),海通期货有限公司(以下简称海通期货)作为相关资产管理计划的投资顾问或管理人,东海背景作为资产管理计划的管理人,管理有限责任公司(以下简称东海基金)违反了银行之间债券市场与自我调节规则有关的行为。

资料来源:发行商协会

根据银行2020年第17项自律后,债券间市场的相关自律规定会议经商议后,NAFMII向上述四个机构发出警告,命令它们对这一事件所暴露的问题进行全面彻底的纠正,同时,分销商协会也报告了其违规行为。中国人民银行中国证券监督管理委员会

  破坏市场秩序

  海通价值观并警告两家子公司

发行商协会认为海通价值观作为银行间债券市场相关债务融资工具的主要承销商和交易参与者,有些行为违反了银行间债券市场的相关自律管理规则。海通价值观与子公司管理的发行相关的资产管理计划交易订单,帮助相关发行人在发行过程中购买自己的债券,中断市场发行指令; 二,海通证券下属子公司作为顾问或投资管理人发布了有关资产管理计划的交易指示,以帮助相关发行人协商自身发行的债券债券,规避了中国人民银行的要求(2015) .9广告规章制度此外,海通证券还存在内部控制管理不当的情况。

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资料来源:发行商协会

海通期货和海通资产管理公司担任有关资产管理计划的投资顾问或管理人员,违反了银行间债券市场的自律管理标准。 一种是作为管理员协助相关发行人制定相关资产管理计划。 在发行过程中购买自己的债券会中断市场发行指令; 二是帮助相关发行人以顾问或投资管理人的身份通过相关资产管理计划发行自己发行的债券,绕开中国人民银行(2015)9号的有关规定。

2020年11月18日,发行商协会发布公告,宣布对永成煤电控股集团有限公司(以下简称永美控股)进行了自律调查,发现涉嫌海通证券及其关联子公司违规为发行人发行债券。 提供协助和怀疑市场操纵和其他违规行为,涉及非金融银行间债券市场公司债务融资工具和交易市场公司债券,商会对海通证券及其相关子公司发起了自律调查。

2020年12月20日,海通证券在其官方网站上发布公告,称北京债券财务部总经理夏坤违反行业自律规则及相关规定。公司,固定租金该部门的总经理李栋,海通资产管理公司副总经理张世军和海通期货公司副总经理姚虹受到警告,批评和其他制裁措施以及经济制裁。

  涉及“结构化发行”

  东海基金也被“命名”

与海通证券类似,交易员协会指出的违反东海基金的行为也“违反了银行间债券市场的相关自律管理规则”。

根据商家协会官方网站1月8日晚的消息,东海基金作为资产管理计划的管理人,有以下行为违反银行间债券市场的有关自律规定:首先,在发行过程中帮助相关发行人购买自己的债券。 ,损坏市场订单; 二是帮助相关发行人进行自发行债券交易,规避《中国人民银行公告(2015)9号》的有关规定。

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资料来源:发行商协会

值得注意的是,交易商协会在2020年发布了几份文件,以打击结构性债券的发行。 这项“自律调查”并不是东海基金第一次进行。 2020年11月30日,发行商协会对此事采取了行动。 当天,发行商协会发布公告称,它已对东海基金的犯罪嫌疑人展开了自律调查,以便利发行人非法发行债务融资工具以及涉嫌市场操纵。 。

关于经销商协会决定进行自律调查,业内普遍认为这可能是永美大规模违反保释案的后果。

  之前调查了几个中介

永美的债务违约期待已久的事件可以追溯到2020年11月10日。永美控股发布公告称,“ 20永美SCP003”由于以下原因无法按时偿还本金和利息:流动性短缺,构成了严重的违约。 ,本金及利息总额10.32亿元。 发行商协会于2020年11月12日宣布,它最近注意到永城市煤电控股集团有限公司在2020年10月20日发布“ 20永美MTN006”后立即严重失信。的发行商对永美控股等相关机构发起了自律调查。

自从永美债务违约以来,除了永美集团和永美控股外,许多中介机构都参与其中。

2020年11月24日,分销商协会宣布永美控股自律调查已基本完成,自律调查发现的涉嫌违反永美控股法律法规的线索已转移至证券监督管理部门通过有关部门。 11月27日晚,中国证券监督管理委员会宣布已决定永美控股西格玛会计提交调查。

2020年12月29日,发行商协会宣布:中国诚信国际信用评级有限责任公司(此后,中国诚信国际)提供债务融资工具发行人永美控股和河南能化信用评级在服务过程中,将发现银行间市场违反了相关自律管理规则,与债务融资工具有关的业务将被暂停3个月。

2020年12月31日,发行商协会宣布:西格玛会计公司作为债务融资工具的发行人,永城市煤电控股集团有限公司2017、2018和2019年度财务报告。审计代理,审核中职位中国违反了银行间市场的相关自律规则,将从2021年1月1日起警告并中止其与债务融资工具有关的业务三个月。

(来源:《中国证券报》)

(负责编辑:DF506)

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