中国基金会发行了“牛年”的第一张票,以提高对私募股权机构的合规意识_东方财富网

原始标题:中国基金会发行了“牛年”的第一张票!私募股权机构的合规意识需要增强

近年来,对私募股权机构的监管不断增加。 2月22日,中国基金会协会宣布发出两份事先纪律处分通知。广告,指称这两家私募股权公司计划因参与违反法律法规而受到处罚。

实际上,在牛年开始后不久,中国基础研究协会就一次性发布了8项纪律决定。 涉及的违规行为包括资本保护和收入保护,公众宣传,非法拉客以及未经授权的变更。背景合同等等,私募股权机构收到的纪律措施包括书面警告,更正期限和停职产品已存档等

制裁了8家私募股权公司

具体来说,包括三都之星和(北京)投资有限公司在内的两家私募股权公司被书面警告并暂停接受产品介绍,为期六个月。公司与深圳冠石资产管理有限公司前者签约基金合约通过补充协议,您可以向投资者保证他们不会损失资金并保证利润; 后者是通过“弥补差异它以“信函”的形式向所有三种托管私人股本基金产品的投资者承诺,不会损失资本和最低回报。

同时,以书面形式向4家私募股权机构提供了建议,产品提交的接受暂停了3个月。 包括福建匹克投资管理有限公司,宁波永邦投资管理有限公司,义乌高创投资管理有限公司和浙江策信投资管理有限公司。

从违规的角度来看,它涉及记录和归档,合格投资者,筹款,投资运作和许多其他方面,例如,未根据需要向协会报告和更新信息,未评估某些投资者的风险识别和承担风险的能力(违反了投资者适用性的管理要求),不正确通过关联账户维护与私募股权基金和交易有关的文件对面的交易,向公司外部的个人员工提供投资建议并直接执行投资指令,将办事处与子公司混合在一起,并且不为未托管资金建立资产抵押担保的机构措施和争议解决措施。

此外,限期两次私募修改,中止产品提交,其中洪森(天津)资产管理有限公司的违规行为包括公开宣传私募股权产品。违反规定管理和参与私人股本的资金。筹款活动行为,向投资者披露的年度报告中不正确的个人信息等; 武汉市信用基金管理有限公司存在违反资本和收益规定,基金运作不规范以及未根据需要向协会报告重要事项的情况。

对此,中债德润律师事务所原法律顾问友情柯敬敏接受“国际金融记者在接受采访时说,在上述违法行为中,除了“鼓励非公司员工提供个人投资建议和直接执行投资指示”,“他承诺不会损失资金和微薄的回报。”并且“不透露”。及时准确的信息。” 此外,通过关联帐户撤销和非法集资是相对常见的严重违规行为。 如果情况严重,不仅可以处以纪律处分,也可以处以行政处分,以追究刑事责任。

促进风险投资规范化发展

根据《国际金融新闻》记者的统计,截至目前,中国基金会已在2021年发布了13项纪律决定,到2020年仅公布了10项纪律决定。

北京盈科(广州)律师事务所高级合伙人,私募股权律师何军对《国际金融》记者说:“私募股权投资行业必须严格控制合规范围和控制措施。合规风险。 超过合规限制并触碰红线通常会导致严重后果,例如中国基金会的纪律处分,中国证券监督管理委员会的行政处分,甚至是依法承担的刑事责任。 私人股本合规的五个红线主要包括非公开募捐,合规投资者的筹资,无抵押的资本和收入,向累计发行数量不超过法律规定数量的投资者发行和注册。 ”

“因此,违反上述五个红线的情况更加严重,通常会受到更严厉的纪律制裁,还可能受到行政制裁,甚至构成刑事犯罪。 其他一般违规行为,通常在纠正和消除不利影响之后,私人资本机构可以恢复正常的运营管理和产品展示。职位。 Jun添加了。

那么,中国基金会协会的纪律处分对私募股权行业产生了什么样的影响?

柯敬敏表示,2020年12月30日,中国证券监督管理委员会发布了《关于加强民间资本资金监控《条例》的各项规定,进一步整顿了征收,投资,经营和关联交易其他领域的行为得到了规范,也为自律机构实施自律惩罚提供了更多的武器和工具。 例如,“杂项规定”预见到了一个复杂的集体行动,这在这一自律中是没有看到的。基金资产还没有观察到非法集资,资本集结经营和利润转移以及其他更复杂和严重的行为。 可能是在加强监管后减少了这种违法行为,或者可能是该协会首先调查并制裁了频繁出现的公开募股和信息披露等事项,然后逐渐加强了调查和处罚《杂项规定》中有关违法行为的调查力度和对违法行为的处罚。

何军认为,中国基金会协会的严厉纪律处分必将促进私募股权机构对合规性和私募股权意识的增强。从业者了解私募股权行业的合规和标准化知识。近年来,中国基金会协会在严格控制合规监控的同时,增加了对私募股权行业专业人士的合规培训,并反复编写和印制了《中国法律法规汇编》。私募股权投资基金”和“私募股权股份投资基金业合规管理《手册(2020年)》,不断开发有关法律,法规和规则解释的课程,供私募股权行业的专业人员学习和使用,并取得了显著成绩。

“中国基金会协会的纪律处分是监督的手段,而不是监督的最终目标。只有当行业机构,监管机构和行业组织继续合作时,资本行业才能体现我国的私营部门的理念。 ,完整的系统,标准化的运营和独特的功能。监管和诚信治理的道路,”何军说。

(来源:国际金融新闻)

(负责编辑:DF520)

我郑重声明:Oriental Fortune.com披露此信息的目的是传播更多信息,而与该摊位无关。

Source