CICC首席合规官离职的原因_东方财富网

原标题:现在! 中金公司首席合规官因…


4月7日下午,中金公司临时披露广告该公司首席合规官陈刚由于身体原因而无法继续履行其职责,引起了业界的关注。中金公司CEO将代表您履行首席合规官的职责。

在证券业大力监管的趋势下,加强合规经纪业务重要任务。 2021年是“零容忍”监督政策的“实施年”,进一步巩固首席合规官的职责是监督的主要重点。中金公司这时,将军的遗失将导致合规性测试。

  中金公司首席合规官辞职

4月7日下午,中金公司泄露高管宣布变更后,由于物理原因,该公司现任首席合规官Chen Gang不能继续担任首席合规官。 董事会同意,陈刚将不再担任首席合规官,并将自董事会批准,监管机构提交或批准之日起生效。

公告说,在新的首席合规官到来之前,中金公司首席执行官黄朝晖将代表他担任首席合规官。

根据中金公司发布的2020年年度报告,陈刚今年48岁,自2016年8月起担任中金公司首席合规官。公司2020年的税前工资为59.35亿元。

公开资料显示,陈刚于2006年4月加入中金公司,并担任过各种职务,包括美国办事处法律部协调员和中金投资管理(美国)有限公司。 。 在加入中金公司之前,陈刚还曾担任国务院发展研究中心研究员和厚朴投资管理有限公司董事总经理。

  监督进一步加强了首席合规官的责任

  一位知情人士向中国经纪记者透露,陈刚本人具有很强的专业技能,在公司内部享有良好声誉,除了担任公司职务外,他还曾担任KCA Capital Partners董事。曾任中国证券业协会合规委员会副主席,以及北京中金慈善基金会。背景监事会。

在证券业受到强大监督的趋势下,加强合规运营是所有证券公司的重要任务。 中金公司还在2021年企业战略和措施中提到,面对复杂多变的市场环境,将全面加强风险控制合规管理,增强全体员工的风险控制意识,坚持审慎稳定的经营。

监管部门还继续执行三项命令和五项要求,以加强证券机构的合规运营。 就在上个月,上海市证券监督管理办公室在其辖区证券公司合规董事座谈会上提到,证券公司合规董事应以法律法规的坚定信奉者和实践者的身份主动采取行动。 证券公司必须加强对合规性的倡导,并将“合规创造价值”概念的指导和提升作用付诸实践。 合规经理和其他合规职位应具有“能力恐慌”危机的意识,加强学习,善于研究,敢于拒绝并善于说出事实,有效地改善合规性和绩效,并为企业提供强大而可靠的合规性备用公司的发展。

同时,合规部门和首席合规官需要提前参与公司的投资银行,经纪,资产管理,贸易和其他一线业务,并将合规与业务整合。

2021年是“零容忍”政策的“实施年”,监督将进一步巩固首席合规官的职责。 一方面,它强烈支持并敦促首席合规官在公司内部进行合规检查; 另一方面,首席合规官因未履行职责而受到严格调查。 当公司遇到合规问题时,首先请首席合规官追究他们的责任。 通过抓住这一“关键少数派”,我们将继续促进增强证券公司的合规性。

(来源:经纪中国)

(负责人:DF512)

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