中金公司声誉漩涡合规总监陈刚由于身体原因无法继续任职。 Net Reports下属出轨:经济观察网,专业财经新闻网站

经济观察网记者张斌 自今年年初以来,中金公司(601995.SH)经常遭受声誉漩涡的困扰。

中金公司于4月7日晚宣布,公司现任首席合规官陈刚由于身体原因无法继续担任首席合规官。 为确保公司的合规工作不受影响,董事会同意,自董事会批准并经以下机构提交和/或批准(如有必要)之日起,陈刚将不再担任首席合规官。证券监管机构(以下称“生效日期”)自生效之日起,公司首席执行官将代其履行首席合规官的职责,直到公司任命新的首席合规官为止。

至于陈刚的下落,中金公司发布的公告没有提供解释。 中金公司表示,上述事项不影响公司的规范运营和正常经营活动。 公司董事会将按照规定及时进行有关候选人的甄选程序。

令人惊讶的是,4月7日,网上播放了9分钟的电话录音。 谈话内容涉及“陈律师”对另一方妻子的作弊行为。 在线消息“陈律师”是中金公司首席合规官陈刚。

3月30日晚,中金公司返回A后发布了第一份年报。《 2020年年报》显示,陈刚的年薪为593.50万元。

根据中金公司官方网站上的信息,陈刚现年48岁,自2016年8月起被任命为中金公司首席合规官。他于2006年4月加入中金公司,担任过多个职位,包括部门协调员。中金投资管理(美国)有限公司以及北京和香港办事处的合规律师,直至一月。 2014年。 在加入中金公司之前,他于1996年8月至2001年1月在国务院发展研究中心担任研究员,并于2004年9月至2006年4月在Broad&Bright担任高级律师。从2014年1月至2016年4月,他曾任职担任厚朴投资管理有限公司董事总经理,负责法律合规事宜。 他于2016年5月重新加入中金公司,担任合规管理部董事总经理。 陈刚是纽约州的一名执业律师,具有中国法律专业资格。 陈刚分别于1996年7月和2001年7月获得北京大学应用化学学士学位和工商管理硕士学位,并于2004年5月获得宾夕法尼亚大学法学院的法学博士学位。

陈刚

陈刚

值得一提的是,由于科学技术创新局的首次公开发行(IPO)保荐问题,中国证券监督管理委员会最近对中金公司(CICC)处以罚款。

4月6日,中国证券监督管理委员会网站发布了《关于向中国国际金融公司赵岩,黄勤发出警告信的监督措施的决定》。

证监会表示,调查后发现,中国国际金融有限公司未曾在成都西格米科技有限公司的首次公开发行和上市过程中,努力督促发行人按照监管要求对有关问题进行补救。发行人)该博彩协议及是否遵守披露义务,并未主动就该博彩协议是否符合相关监管要求发布特别检查意见。

先前的行为违反了《科学技术创新委员会注册首次公开募股管理办法(试行)》第74条和《证券发行和保荐人上市管理办法》第5条。 “(证监会第170号命令)。 根据《证券发行和上市保荐人业务管理办法》第六十五条的规定,中国证券监督管理委员会决定采取行政监督措施,向其发出警告信。

中国证券监督管理委员会提到,如果您对这项监督和管理措施不满意,可以在收到该决定之日起60天内提出行政复议请求,也可以向人民法院提起行政复议请求。在6个月内拥有管辖权。 从收到此决定之日起提出索赔。 在复议和诉讼期间,上述监督管理措施的执行不会停止。

今年1月,中金公司的下属子公司中金资本遭受了重创。在互联网上流传给首席执行官和262名CICC员工的报告信。报告书显示:中金公司的韩某和杨某因结婚而作弊。 他们经常动用公司资金开房和随意消费。 他的生活很奢侈,损害了公司和投资者的利益。

据媒体报道,3月25日,中金公司执行董事黄朝晖发布内部文件,严厉惩处七名违纪员工。 其中,中金资本执行总经理韩涛被解雇。 此外,包括高青和肖锋在内的六名员工被降职并被调动,他们的工作受到处罚,严重警告,批评和教育处罚以及其他不同程度的措施。

黄朝晖在致内部函中说:“中金公司一贯强调守法合规和风险控制的文化,对违法违规采取零容忍态度,坚决予以制止,决不残酷。” 同时,他他说:“我们邀请所有员工学习该课程并将其用作警告。”

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