上交所:限制金融科技,模式创新企业在科创板发行上市_东方财富网

原标题:上交所:限制金融科技,模式创新企业在科创板发行上市

摘要

【上交所出版的《科创板企业发行发行上市公告及推荐的暂行规定》】修订后的《上海证券交易所科创板企业发行发行的股票清单本所指标调整可以通过并报告中国证监会会批准,现准于发行,并自发布之日起施行。

上交所发布《上海证券交易所科创板企业发行发行上市公告及推荐暂行规定》(2021年4月修订)。。房地产和主要从事金融,投资类业务的企业在科创板发行上市。

  上交所修订发行科创板企业发行上市上市申报及推荐暂行规定

成立了科创板并进行了试点编码制制,一直以来,科创板始终坚守板块定位,并支持和鼓励“硬科技”企业上市。指引(试行)》,上交所同步修订发行了《科创板企业发行发行上市公告及推荐暂行规定》(以下简称《暂行规定》)。

2020年3月上交所的首次发布实施《暂行规定》,明确了科创板的定位标准和要求,增强了审核标准的客观性,可行性和可操作性,以利于发行人和保荐机构机构认可,推荐和优质科创企业在上市方面发挥了重要作用。新一代信息技术,生物医药,高端装备3大行业初步形成产业集聚,集成电路领域公司已形成了一个完整的,自主可控的产业链,企业,高端装备领域公司在许多关键方面要实现突破,其他领域的优质科创企业也要陆续到科创板上市。

科技创新是一个不断发展的过程,科创属性评价也需要在实践中不断总结经验,持续评估和动态调整。和申报,推荐,推荐标准,压实发行人和中介机构责任,强化综合研究判证和审核把关,促进科创板市场的发展。《暂行规定》修订的主要内容有:实现类别,限制类别,禁止类别分类具有代表性的科创板行业领域,明确科创板优先支持方向,限制金融科技,模式创新企业以及禁止房地产和主要从事军事金融,投资类业务的企业在科创板上市;增加研发人员占比作为科创属性的常规指标,并体现出技术人才在创新中的核心作用;明确分配人对技术先进性,科技发展方向,行业领域及相关指标的披露要求和保荐机构的核查把关责任,不简单以相关指标作为校正依据;委员会咨询作用。

下一步,上交所将在中国证监会的领导下,坚守科创板定位,突出“硬科技”特色,坚持以信息通报为为,,加强审核调整关门,加强科创板成就科技创新的体制建设。压实发行人和中介机构的责任,形成合力,培育出更多具有“硬科技”实力和市场竞争力的科创企业,更好的地勤服务于创新驱动发展战略实施。

  关于发布《上海证券交易所科创板企业发行发行上市公告及推荐暂行规定(2021年4月修订)》的通知

上证发〔2021〕23号

各市场参与人:

为了进一步明确科创板的定位标准,支持和鼓励硬科技企业在科创板发行上市,并指导和规范发行人声明和保荐机构推荐工作,促进科创板市场持续健康发展,根据《关于在发展,根据《关于发展,根据《关于在发展,交易所成立科创板》和《试行XML编纂与实施意见》《科创板首次公开发行股票发行管理办法》。 》和《上海证券交易所科创板股票发行发行上市审核规则》等有关规定,对《上海证券交易所科创板企业发行股票上市发行及推荐暂行规定》进行修订。本所于2020年3月27日发布废止。

特此通知。

上海证券交易所

二〇二一年四月十六日

  上海证券交易所科创板企业发行股票发行上市申报及推荐暂行规定

(2021年4月修订)

首先,为了进一步进一步明确科创板的定位标准,支持和鼓励硬科技企业在科创板发行上市,并指导和规范发行人声明和保荐机构推荐工作,促进,创板市场持续健康发展,根据《关于健康发展,根据《关于在上海证券交易所设立的科创板和试点编码制法的实施意见》。简称《指引》)和《上海证券交易所科创板股票发行发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》),并制定了本规定。

第二条科创板企业发行的股票上市发行和推荐,并根据《指南》和本规定中的科创属性要求,把握发行人是否符合科创板定位。

保荐机构,发行人的申报科创板的发行进行中,并参照《指南》和本规定中科创板发行发行的该科创板发行发行的该科创板定位与相关的科创板定位要求相关的科创属性要求,进行核查把关,以进行专业评估。

第三条科创板优先完成符合国家科技创新战略,拥有关键核心技术等先进技术,科技创新能力突出,科技成果转化能力突出,行业重点突出或市场认可度高等的科技创新企业发行股票。

第四条申报申报科创板发行上市的发行人,,属于以下行业领域的新兴产业和战略性新兴产业:

(一)新一代信息技术领域,主要包括半导体和集成电路,电子信息,异步信息网络,人工智能,大数据,云计算,软件,互联网,物联网和智能硬件等;

(二)高端装备领域,主要包括智能制造,航空航天,先进轨道交通,海洋工程装备及相关服务等;

(三)新材料领域,主要包括先进钢铁材料,先进有色金属材料,先进石化化工新材料,先进无机非金属材料,先进复合材料,前沿新材料及相关服务等;

(四)新能源领域,主要包括先进的核电,大型风电,高效光电光热,高效储能及相关服务等;

(五)节能环保领域,主要包括高效节能产品及设备,先进环保技术装备,先进环保产品,资源循环利用,新能源汽车整车,新能源汽车关键零部件,动力电池及相关服务等;

(六)生物医药领域,主要包括生物制品,高端化学药,高端医疗设备与器械及相关服务等;

(七)符合科创板定位的其他领域。

禁止金融科技,模式创新企业在科创板发行上市。房地产和主要从事金融,投资类业务的企业在科创板发行上市。

第五条支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中,同时符合以下四项指标的企业申报科创板发行的上市清单:

(一)最近3年逐步发展研发投入占最近3年逐步营业收入比例超过5%,或者最近3年开发支出金额逐渐增加6000倍以上;其中,软件企业最近3年逐步开发投入占用最近3年逐步营业收入比例超过10%以上;

(二)研发人员占当年员工总数的比例不低于10%;

(三)形成主营业务收入的发明专利(含国防专利)5项以上,软件企业除外;

(四)最近3年营业收入的复合比例达到20%,或者最近一年营业收入的金额达到3亿美元。采用《审核规则》第二十二条第二款第(五)项列出的标准申报科创板发行上市的的发行人除外。

第六条支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中,但尚未达到本规定的第五条指标,但符合符合该公司的名称。

(一)拥有自己的核心技术经国家主管部门认定具有国际领先,引领作用或针对国家战略具有重大意义;

(二)作为主要参与单位或核心技术人员的主要参与人员,并获得国家物理学奖,国家科技进步奖,国家技术发明奖,并具有相关技术运用于主营业务;

(三)独立或牵头承担与主要营业务和核心技术相关的国家重大科技专项项目;

(四)增强核心技术形成的主要产品(服务),属于国家鼓励,支持和推动关键设备,关键产品,关键零部件,关键材料等,并实现了进口替代品;

(五)形成核心技术和主营业务收入相关的发明专利(含国防专利)合计50项以上。

第七条发行人声明时,应按照本规定的规定进行示范格式说明,并提交关于符合科创板定位的专项说明。专项说明着重重点,直接明了,有针对性的评估应符合科创属性要求。

第八条保荐机构的做法是围绕科创板的定位,对发行人自我评估涉及的相关事项进行尽职调查,重点是切实可行的,客观的,合理的,以及申请文件中的相关信息提交文件。中的相关信息申请文件中的相关信息申请进行核查把关,并按照本规定进行示范。根据。

保荐机构核查时,适当结合发行人的技术先进性等情况进行综合判断,只是简单根据相关数量指标计量发行人符合科创板定位的概述。

适用本规定第四条第一款第(七)项的,保荐机构适当充分论证,审慎推荐。

第九条本所所发行出版物的上市审查中,遵循实质重于此形式的原则,着重从以下方面关注发行人的自我评估。

(一)发行人是否符合科创板支持方向;

(二)发行人的行业领域是否属于《指引》和本规定的列入行业领域;

(三)发行人的科创属性是否符合《指南》和本规定规定的相关指标要求;

(四)如发行人的科创属性未达到相关指标要求,是否符合本规定要求的科技创新能力突出重点;

(五)本所规定的其他要求。

第十条本所所能就可以发行人的科创属性向科创板科技创新咨询委员会制定正式的咨询程序,并参照咨询意见,以符合科创板定位的审核判断,并按规定的程序出具审核意见。

第十一条发行人应当在招股说明书中,就由第三条至第六条规定的科创板支持方向,行业领域,科创属性指标或相关的信息进行相应的信息披露。

第十二条发行人拟披露的与科创板定位相关的信息属于国家秘密,商业秘密,披露后可能导致其严重违反国家有关保密法律法规或严重损害公司利益的,发行人被保荐机构本所申请豁免披露。

第十三条发行人个人保荐机构可以在申报前,就按本规定相关条款的理解和适用,向本所进行咨询。

第十四条本所对保荐机构的推荐企业到科创板上市的行为实施自律监管,对违反本规定的保荐机构可以按照规定采取自律监管措施或纪律处分。

第十五条本规定由本所负责解释。

原《上海证券交易所科创板企业发行股票上市公告及推荐暂行规定》(上证发〔2020〕21号)同时废止。本规定绝对的,以本规定为准。

  相关报道:

重磅!证监会完善科创板“硬科技”标准金融科技,模式创新类企业限制上市房地产,金融投资企业禁止上市

上交所:限制金融科技,模式创新企业在科创板发行上市

科创板科创属性迎接新指标:研发人员占比超过10%取消房地产和金融投资类企业

(文章来源):界面新闻)

(责任编辑:DF075)

郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。

Source