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屡遭罚款后,公司出面调查海通证券新董事面临的三大问题_问题

原标题:公司频频接到罚款后,出面调查海通证券新任董事面临的三大问题。

近日,海通证券又出现合规问题,因交易违规被证监会立案调查。

根据海通证券发布的公告,该公司在西南药业股份有限公司(现东方光电股份有限公司)财务顾问业务持续督导期间,因未能勤勉履行职责,涉嫌违法。有限公司,以下简称“ST瑞德”)违反规定,中国证监会决定对该公司立案调查有关情况。 海通证券近日签署并收到了中国证监会的《立案通知书》(证监立案第0152021022号)和《立案调查通知书》(证监调查第0152021061号)。

这一事件引起了投资者的关注:9月9日,海通证券A股暴跌逾8%。 在上交所电子互动平台上,不少投资者质疑公司的合规问题,称海通证券合规问题和舆论控制问题严重失职,公司是否有相关部门承担具体责任,以及公司是否认为二级市场投资者考虑退市并不重要。 目前,海通证券暂未回应。

不久前,海通证券高层发生重大变动:原CEO曲秋平辞职,同时辞去合规与风险管理委员会董事、主席职务。 来自海通证券公众号的信息显示,原上海市地方金融监督管理办公室副主任李军已被任命为海通证券股份有限公司CEO。但无论未来谁再次接任海通总经理,会面临一定的困难。

问题一:在频繁收到罚款的合规问题上是否存在漏洞?

事实上,仔细一看,今年以来,海通证券投行业务的合规问题似乎并不常出现。

2019年9月,上交所关注海通证券的四位支持者赵立新、钱立燕、李纯、贾文静,负责ST里德项目。

该项目被列入 ST Reid 掀背车名单。 2015年4月,ST睿德的前身西南药业股份有限公司通过发行股份收购哈尔滨东方光电科技股份有限公司(以下简称东方股份有限公司)100%股权资产并确定评估价值和交易价格。 增值率高达531.53%,对投资者构成重大欺骗,未能有效督促交易对手履行履约补偿和后续回购义务。

此外,今年8月底,与贝特科技关联方的交易直接涉及海通证券5家保荐机构的业绩。 对此,海通证券于8月24日收到上海证监会开出的5张罚单。

据中国证券业协会网站披露,在贝特科技违规前,海通证券上半年有7家保荐机构。 在去年7月证监会网站新制作的《投资银行业务违规处罚信息》中,海通证券被处罚6次,其中警告信5次,监管谈话1次。

从上述ST瑞德和贝特科技违规项目的时间点来看,海通证券的合规问题似乎已经存在了几年。 截至目前,海通证券共有315名支持者,其中14名支持者违反了自律规则。

问题二:降级B类不符合“白名单”基金投资咨询试点资质难产生

可以看到,合规问题似乎已经成为海通证券面临的棘手问题,也为此付出了不小的代价。 今年以来,海通证券在今年6月中国证监会公布的第一批​​证券公司“白名单”中,以及随后在2021年证券公司排行榜中均未成功上榜。证监会,从去年的AA级直接降为B级,在BBB级,成为唯一一家被列为B类的顶级券商。

海通证券在众多券商关注的理财转型下,基金投资顾问业务也面临一定的障碍。 截至目前,海通证券尚未发布“收到证监会关于试点基金投资顾问业务的回应”的公告,实力相当的国泰君安和华泰证券均已获得试点资格。第一批。

此外,从上半年海通证券相关业务的业绩来看,报告期末,金融产品整体销售额2606亿元,同比增长17.6%。 日均持有产品900亿元,比上年日均增长32.4%。 关于相关业务的表现,海通证券基金投资咨询试点暂无消息,难免猜测是否与其合规问题有关。

此外,去年以来,海通证券及其子公司的债券投资顾问业务也因“永美债”事件中违规、结构性发行债券而陷入困境。 今年3月,证监会牵头海通证券、海通资管责令暂停为机构投资者提供债券投资咨询服务12个月,增加合规内部检查次数并提交合规检查报告。

问题三:上半年75个资本项目预订,62个当前IPO项目或受影响

海通证券的合规问题似乎对其自身没有影响。 本次调查可能涉及海通证券负责和未决的多个投资银行项目。

根据海通证券发布的2021年中报,年中末,IPO、在审和未决发行再融资项目数量分别为53个和22个。

根据上海证券交易所有关规定,保荐机构、证券服务机构及相关人员因其他业务违法违规行为,对市场产生重大影响的,已被立案调查。 本案尚未结案,交易所不受理发行人的发行上市申请文件。

经了解,海通证券目前保荐62个IPO项目,这意味着如果被调查的海通证券存在重大问题,上述62家公司的IPO将受到影响。

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