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协会暂行发布《期货公司经纪人管理办法(试)》期货经纪人须通过期货从业人员资格考试_中国证券网·上海证券报

中期协会发布了《期货公司中介机构管理办法(试行)》。 期货经纪人必须通过期货从业人员资格考试

2021-09-11 来源:上海证券报 作者:◎记者宋卫平 ○主编林健

中期协会印发《期货公司中介机构管理办法(证明)》

期货经纪人必须通过期货从业人员资格考试

◎ 记者宋卫平 ○ 主编林健

中国期货业协会制定并发布了《期货公司中介机构管理办法(试行)》(以下简称《办法》),自9月10日起实施,过渡期自实施之日起实施。 至 2022 年 9 月 9 日。

所谓中介人,也称中介人,是指受期货公司委托,为期货公司订立期货经纪合同提供经纪服务并独立承担因经纪服务而产生的民事责任的机构,期货公司按合同约定付款。 和自然人。

《办法》旨在通过规范期货公司、中介机构和投资者之间的关系,明确中介合作的界限,为营造公开、公平、公正的营商环境提供制度保障,确保对投资者的保护有一个领域。和利益冲突预防可以落地。

事前明确权责界限,建立规章制度,规范市场秩序。 期货公司应建立健全经纪人管理制度,与符合条件的经纪人开展经纪人合作,要求其履行受托义务,向投资者披露风险和信息,不断提高专业水平和合规意识。

事件期间,期货公司的管理职责得到了巩固,内部控制和治理水平得到了提升。 期货公司要履行信息明示义务,做好客户跟踪回访,重视异常交易和运营监控,妥善处理投诉纠纷,根据需要做好经纪人信息登记报告。 协会通过风险监测、自律检查等方式,不断加强对事件的监测,定期对存在的问题进行分析归类,进一步加强科技监管数据的应用。

随后,强化零容忍威慑,净化市场生态。 协会以信用管理为抓手,建立中介机构和失信名单提醒制度,要求期货公司不得与列入失信名单的中介机构合作; 对涉及期货公司的违规行为和行政监管水平,采取相应的纪律处分。 期货公司分类评价体系有机结合,对通过投诉举报等渠道查出的违规行为一经查实,将严肃查处。

新湖期货首席风险官黄雪莲表示,《办法》更加明确了中间业务的边界。 更加全面、明确地明确期货公司可以委托中介机构开展的活动,以及禁止中介机构发生性行为。 同时,强化中介责任,全面了解中介客户基本投资情况和投资能力认定,对投资者进行预认定和管控。 此外,《办法》还统一了期货公司对中介机构的管理职责,对中介机构信息进行统一管理。 协会建立经纪人信息交流平台,要求期货公司对经纪人信息进行登记和报告,收集经纪人基本信息和诚信状况,并向社会公布。

中大期货副总经理、首席经济学家景川表示,《办法》的另一个亮点是中介机构的管理,要求中介机构未来取得学位,完成协会规定的培训课程,方可从事中介业务。 商业。 “这一举措将有助于中介团队更加规范、专业化,其职责和权利也将更加明确,”景川告诉记者。

《办法》实施后,协会将坚持以市场为导向,以统一自律规则为基础,逐步建立起居室、期货公司自律主体管理职责,地方协会参与纠纷调解、协会自律管理和行政监督坚持“自下而上”的管理制度。

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