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期货经纪商管理办法实施!需持证上岗的合伙人不超过3人,一年过渡期六大重点:东方财富网

业界期盼已久的期货经纪管理办法终于要实施了!

9月10日晚,中国期货业协会印发了《期货公司中介机构管理办法(试行)》,自印发之日起实施,过渡期为一年。 自2021年11月1日起,期货公司可以在中国期货业协会经纪人管理信息系统中登记经纪人信息。

《办法》共七章三十九条,主要包括明确期货公司开展中介合作所需条件、规范中介报酬等六大内容,明确中介合作范围。经纪商可以同时与不超过三家期货公司签订经纪协议。合同

根据《办法》的要求,期货经纪人必须持证上岗,必须取得未来从业人员资格考试证书,并完成中国期货业协会规定的培训课程。 门槛提高了,一批中间商可能会被排除在外。

  中介必须持证上岗,合作人数不超过3人

中介人,又称经纪人,是指受期货公司委托,为期货公司订立期货经纪合同提供经纪服务,并独立承担因中介服务而产生的民事责任的机构。 物理人。

中介随着我国期货业的诞生而兴起,是期货市场的重要参与者群体。 中介人的报酬来自于中介人向期货公司介绍的客户参与期货业务所产生的佣金,这一活动已成为此类期货中介业务的关键要素。

9月10日晚,中国期货业协会正式印发《期货公司经纪人管理办法(试行)》,自印发之日起实施,过渡期为一年。

  《办法》共七章三十九条,主要包括六项主要内容:

一是明确期货公司开展中间合作的条件,加强利益冲突防范。

二是要求期货公司规范中介行为,明确中介合作的界限。

三是加强合同管理,规范中介机构报酬等必要条款。

四是期货公司管理职责有待整合,提出更高的内控要求。

五是完善投诉纠纷处理机制,保护投资者合法权益。

六是明确中国期货业协会自律管理职责,加强事中事后管理。

其中,期货公司与自然人进行中间合作,自然人必须满足6个条件,包括年满18周岁、通过未来从业人员资格考试、完成中国期货所规定的培训课程。 协会。 这意味着未来的中介。 需要有证书才能工作,门槛提高了。

《办法》要求期货公司与调解员签订书面调解合同。 中介合同的内容包括当事人的主要权利义务、本办法第三章规定的中介行为规范、报酬的计算方法和计提比例、报酬等。 转让信息、违约责任、合同有效期及其他必要条款。 自2021年11月1日起,期货公司可以在中国期货业协会经纪人管理信息系统中登记经纪人信息。

经纪商可同时与不超过三家期货公司签订经纪合约。 有业内人士表示,这主要是为了兼顾市场的公平性和效率。 一方面,中介机构可以根据投资者的个性化需求,结合不同期货公司的经营和商业特点,进行差异化、针对性的呈现。 ; 另一方面,避免期货公司之间因中介机构的报酬而产生的多重恶性竞争。

需要注意的是,为防止期货公司因中介违法行为造成不可预见的损失,《办法》第十七条规定,中介合同必须约定期货公司按相应数额保留一定比例的报酬。 . 中介作为风险的具体留存率和使用方式由双方根据风险为本的原则在中介合同中约定。

期货公司应根据经纪商的声誉、客户的风险水平、市场情况和公司自身的发展等实际情况,建立合理的风险基金比例和使用规则。 中国期货业协会对此没有具体要求。

  过渡期为一年,卖家必须负责。

就当今行业而言,经纪人是一些客户与期货公司建立经纪人业务关系的桥梁,其可信度与投资者的权益密切相关。 目前,证监会或多个辖区地方行业协会派出的机构已经出台了区域中介管理办法或自律规则,但管理规范和标准并不一致。

近年来,因中介机构的诚实信用和道德风险导致跨区仲裁、侵犯投资者合法权益等问题时有发生,部分期货公司、专业人士和中介机构在履行中介职能时被追究刑事责任。行动。 活动。

据了解,中国期货业协会自2017年以来受理的各类投诉中,涉及调解员的投诉比例从5%上升至45%,呈逐年上升趋势。 90%以上的此类投诉是由调解员诱导开户和喊叫引起的。 它是由超越中介身份的行为触发的,例如指导交易。 上述行为不仅极大损害了投资者的合法权益,也影响了期货行业的社会形象和外部评价。

不难看出,过去中介的主要问题是超越中介身份,干预期货交易,将自身利益与投资者的交易量挂钩,与投资者产生利益冲突。

《办法》要求期货公司加强合规管理和风险控制,建立健全涵盖中介管理的利益冲突防范机制,快速有效地识别、评估、管理和披露期货公司及其工作人员、中介机构。 , 其工作人员、投资者和其他主体之间的利益冲突,特别是对以中介名义向客户收取交易费用的标准,必须合理确定,切实保护投资者的合法权益。

同时,期货公司应要求经纪人在投资者与期货公司签订期货经纪合同前,履行两个主要程序:一是合格投资者的选择。 中介机构必须充分了解投资者的投资需求、财务状况、投资经验、风险承受能力等,识别投资者的投资能力,为期货公司介绍合格投资者; 二是风险披露。 经纪人将如实告知投资者经纪人身份,充分披露期货交易风险,说明期货公司、投资者、经纪人之间的权利义务,告知期货保证金要求。

自《办法》颁布实施之日起,期货公司将代其与中介机构及新客户签订《期货中介投资者风险提示书》。 中国期货业协会鼓励期货公司和经纪人代为代持。 过渡期内,客户订阅《中间商期货投资者风险须知》。

有业内人士表示,《期货经纪商投资者风险提示》是期货公司、经纪商和投资者共同签署的,是限制投资者知情权实现的重要抓手。

此外,《办法》第二十二条明确了“专项审查访问”和“持续跟踪审查访问”的具体要求。 特殊回访可视为“冷静期回访”,必须在客户提交24小时冷静期开户申请后完成,客户确认内容后方可索取交易代码特别回访情况; 持续跟进回访主要针对频繁交易和代中介向客户收取手续费。 留存率高,亏损大,有代理客户交易,或有转移利润的嫌疑。

《办法》将过渡期为2021年9月10日至2022年9月9日,即确定过渡期为一年。 过渡期届满后,期货公司现有的经纪合同必须符合《办法》的规定。 期货公司不符合《办法》要求的,一经发现,中国期货业协会将按照有关规定给予纪律处分。

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